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港证监加强高层问责 八大职能主管防卸责

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港证监加强高层问责 八大职能主管防卸责
* 来源 : 智通财经网 * 作者 : admin * 发表时间 : 2017-04-13 * 浏览 : 38

  随着内地和外国资金近年流入香港,香港资本市场不断壮大。但是林子大了,什么鸟都有。去年关于券商等机构的违规个案大幅增加五成,香港证监会频频出手,并且加强对高层的问责,要求券商4月18日起,要提交关于八大核心职能主管的名单。

  业界人士认为,核心职能主管名单,更清楚界定相关部门的职能分工和负责人,日后如果有违规情况出现,可以更好追求责任,不容易推卸责任。但是也可能造成各家自扫门前雪的情况,收效未必理想。

  八大核心职能 涵盖范围全面

  早前香港证监会表示,为了加强持牌法团的高级管理层的问责性,以及提升高级管理层对他们在现行监管制度下的责任的认知,将引入新措施,要求相关机构提交八大核心职能的负责人,分类如下:

  据智通财经了解,在香港从事不同的金融活动,要向证监会申请不同的牌照,并且规定申请牌照的公司,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。

  证监会就新规表示, 4月18日起至7月17日前,相关机构要提交名单。而整体管理监督、主要业务两项核心职能的主管,应向证监会申请成为负责人员,因为这两项是受规管活动的主要部分。对其他核心职能主管,则没有此要求。

  除了核心职能主管的名单,证监会还要求券商提交这些主管的相关资料,并且对于哪些人应该是核心职能主管给出指引。

  违规个案大升超过50% 证监会出手加强监管

  过去几年欧美经济疲弱,不少资金流入香港资本市场。同时,香港也成为内地资金对外投资的窗口,加上沪港通和深港通的通车,香港券商数目持续增加。

  去年持牌法团的总数增加11%至超过2400家,而新法团牌照申请数目的升幅更高达50%,持牌代表的人数亦突破了4万名。

  与此同时,券商的违规情况也变得严重。根据2015/2016证监会的年报,关于中介人的现场调查中发现违规的个案数目,同比大幅增加51%至1265宗。其中违反《操守准则》、未有遵守打击洗钱指引和内部监管不足的个案较多。洗钱指引方面的违规个案,更大增九成,其余两项升幅都超过80%。

  香港证券及期货从业员工会副会长梁崇让对智通财经表示,近来券商违规增加,所以证监会就引入新措施,将违规情况分类,并规定要有相关负责人。自从2008年雷曼事件以来,监管机构一直加强监管,之前是对银行,现在可能开始瞄准券商,相信未来监管力度会逐渐加大。

  过去一年,证监会在资本市场频频出手,打老虎一拳来一拳去。证监会2017/2018年度预算建议,中介机构部亦增加八个新职位,以处理大幅增加的新法团牌照申请和新的核心职能主管制度。可见对于整顿券商违规行为,证监会势在必行。

  新规指引防止卸责 中小券商受影响大

  新规要求每个核心职能都有香港负责主管,分工明细可以防止推卸责任,但是券商界人士对智通财经表示,对于规模小的公司可能大大加重营运负担。

  梁崇让表示,这项措施对大行和较具规模的公司影响不大,但会拖累一些中小型券商。因为这些券商可能全公司员工都不足十人,但现在却需要8个核心职能主管。如果为了应付要求,新请人会大大增加开支,所以只能一人身兼数职,但是又未必符合证监会的要求。一旦提交名单,日后这些主管调职或离职,或都要通知证监会,程序和开支都造成扰攘。

  英皇证券执行董事何志豪向智通财经指出,新措施会增加成本,但相信对英皇证券影响不大,只要安排适当的人员负责即可。但是一些小型券商,可能因为人手紧张,受到较大影响。

  界定责任方便问责 收效未必如预期业界人士指出,虽然证监会为了加强对高层的问责,缓解违规情况,但效果未必如预期理想。

  香港证券及期货从业员工会会长林德明认为,证监会推出新措施,界定八大核心职能,出发点是好,加强对高层的问责。但是有可能因为界定了责任后,可能导致各家自扫门前雪,业务出现情况时,如果不是自己负责范围,就视而不见,免得麻烦,导致实际效果大打折扣。

  梁崇让指出,这个名单交上去,不知道证监会是要提前审核,还是要等到出事后可以找到人问责。如果是前者,可能很多中小行会不能符合要求。如果后者,可能会导致很多相关主管不想成为核心职能主管,因为风险和压力都大大增加。

  问责带来压力和责任,业界人士料可能导致员工要求加薪和离职。

  香港证券商协会副主席陈柏楠认为,以前没有这么多明细分工,相关责任主要落在负责人员身上。但是现在连IT 都是要有主要负责人,可能会对员工造成压力。不排除相关人员会要求加人工,甚至转工。